研究院曹啸教授《证券日报》记者采访:证监会强化从严监管,上半年罚没64亿元

来源:上海国际金融与经济研究院  发布时间:2018-09-25  浏览次数:141

 近日,证监会分别召开党委会和主席办公会,研究了需要重点推进和抓紧抓实的五项工作,其中提到要强化依法全面从严监管。继续加大稽查执法力度,提升监管科技化水平,严厉打击各类违法违规行为,积极探索完善中小投资者服务中心开展证券支持诉讼示范判决等维权法律机制,切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益。

 2018年8月10日,上海国际金融与经济研究院政策研究员、上海财经大学量化金融研究中心主任曹啸教授在《证券日报》采访时表示,在经济利益集中的地方、权利与利益交汇的地方、监管的空白和薄弱区域、以及监管的边界区域、多家监管单位共同监管的地区等是资本市场发展中的违法犯罪的高发地。

面对违法犯罪的高发,对于投资者而言,首先应该加强金融知识的学习、提高风险防范意识。其次,对自身参与的资本市场中的投资与交易,一旦发现存在问题,应及时向有关监管和执法部门反映,尽早扼杀不法交易,维护自身权益和资本市场的稳定。第三,投资者应该严格遵守证券市场法律法规切勿为了获取高额收益,故意操纵市场,扰乱市场秩序。

曹啸教授表示,下半年,“稳中求进”仍是资本市场监管的主基调,也就是要稳定资本市场、提高风险防范。一方面,对严重损害上市公司利益和中小股东合法权益的;造成市场风险累积,危害市场平稳运行的;严重破坏公平交易原则,影响市场功能发挥的;以及严重扰乱市场信息传播,恶意制造市场恐慌情绪等违法违规行为,要予以重点监管和处置。另一方面,在推进基础性制度建设、新股发行常态化、投资者保护、市场主体合规稳健发展等多方面进一步加强监管力量,不断提高资本市场服务实体经济和社会发展的能力。