第十二届（2024）上海国际金融中心研究院国际研讨会绿色金融助力提升新质生产力隆重召开
来源：上海国际金融与经济研究院 发布时间：2024-06-04 浏览次数：10
2024年6月1日，第十二届（2024）上海国际金融中心研究院国际研讨会——“绿色金融助力提升新质生产力”国际研讨会在上海隆重召开。此次会议由上海财经大学上海国际金融中心研究院、爱丁堡大学商学院、开普敦大学财政税务系、上海国际金融与经济研究院、上海证券报·中国证券网、中国金融信息中心、伦敦大学学院可持续建筑学院、《财经研究》编辑部共同主办，由中国金融学会绿色金融专业委员会、上海金融业联合会指导支持，上海财经大学金融学院、上海立信会计金融学院协办，并有国际知名期刊British Accounting Review和国内知名期刊《财经研究》、《上海财经大学学报》作为本次会议合作期刊。会议采用线上线下相结合形式，汇聚众多享誉国内外学界、业界的资深专家开展研讨交流，共同探索以绿色金融助力加快发展新质生产力之路。
欧洲科学院院士、爱丁堡大学讲席教授侯文轩主持大会开幕式大会开幕式由欧洲科学院院士、爱丁堡大学讲席教授侯文轩主持。上海金融业联合会秘书长屠友富，上海证券报总编辑、党委常委刘冬赋为大会开幕致辞，向本次会议的召开表示热烈祝贺，并预祝本次会议圆满成功。
上海金融业联合会秘书长屠友富在致辞中指出，绿色金融、新质生产力是当下最受关注的两个话题，绿色是新质生产力的重要底色与手段，以绿色金融为重要抓手，积极投入金融资源聚焦新产业、新模式、新动能，助力全社会科技创新、绿色发展与产业升级，促进绿色金融、转型金融、科技金融等融合发展，既可推动新质生产力跑出“加速度”，也是力争做好金融“五篇大文章”、推动经济高质量发展的重要举措。上海金融业联合会作为上海最大的跨金融领域社团组织，将继续遵循立足上海、服务金融、推动创新、合作共赢的办会宗旨，发挥上海金融业的整体优势，服务实体经济，推动金融创新，促进金融高水平开放，持续扩大上海国际金融中心的影响力。
上海证券报总编辑、党委常委刘冬赋在致辞中指出，新质生产力是基于科技进步、创新驱动，具有高科技含量、高效能产出、高质量特征和绿色发展特征的生产力，是为适应我国经济发展新形势、新要求而形成的更高质量、更高效益、更加公平和更可持续的发展模式。以绿色金融为重要抓手，聚焦新产业、新模式、新动能，大力创新绿色金融产品，优化支持绿色低碳发展的经济政策工具箱，更好发挥资源配置作用，引导资金流向相关活动与领域，有利于加快形成新质生产力，进而助力高质量发展。在主旨演讲环节，上海财经大学校长、党委副书记刘元春教授，康奈尔大学约翰逊商学院院长、哈罗德·比尔曼管理学高级教授Andrew Karolyi，兴业银行首席经济学家鲁政委，纽约大学斯特恩商学院教授Johannes Stroebel，爱丁堡大学商学院能源金融副教授、可持续金融高级讲师Theodor Cojoianu，上海财经大学上海国际金融中心研究院院长马文杰教授分别带来精彩的主旨发言。
上海财经大学校长、党委副书记刘元春教授围绕大会主题作主旨演讲。刘校长表示，去年召开的中央金融工作会议上提出了加快建设金融强国的宏伟目标，明确了实现该战略目标的路径、方向和策略，强调了金融作为国民经济的血脉，并提出“五篇大文章”，为金融领域的发展指明了方向，对于金融界乃至学术界都具有指导性意义。刘校长认为，新质生产力的提出，为学术研究和战略谋划提供了新的标杆和锚，强调了生产力发展、人民福利提升以及获得感、幸福感、安全感的重要性。绿色金融的发展要真正落脚于实体经济，推动减碳、绿色技术创新和社会福利改进，在绿色金融的推动中，应当对绿色金融的实践进行细致评估，以确保其与我们所倡导的绿色理念保持一致性，并验证其是否锚定了具有实质意义的目标。刘校长还指出，近年来，欧美掀起了反ESG运动，并且已经汇聚成为美国在思想政治建设中的一种新纲领和思想运动。他认为，我们要思考这对于我们在中国特色ESG理论体系构建和中国特色ESG实施标准方面到底有怎样的新启示。
康奈尔大学约翰逊商学院院长、哈罗德·比尔曼管理学高级教授Andrew Karolyi作主旨演讲康奈尔大学约翰逊商学院院长、哈罗德·比尔曼管理学高级教授Andrew Karolyi围绕“On the Future of Sustainable Investing”（“可持续投资的未来”）主题作主旨演讲。Karolyi教授提到，全球由机构管理的资产规模已达到25万亿美元，其中约2万亿美元投资于可持续相关的资产。尽管商学院和金融部门推崇将ESG纳入现金流折现法估值模型，但实际应用中存在显著差异。许多专业人士采用提高贴现率或限制长期增长率的方法来计入ESG，这被认为是一种走捷径的做法。Karolyi教授强调，随着全球对企业信息披露要求的提高，投资者和外部人士施加的压力将推动ESG的发展。他呼吁要制定更严格的评估框架，以整合ESG，并强调现金流建模和预测的重要性。
兴业银行首席经济学家鲁政委围绕“从写意画到工笔画：绿色金融新进展”主题作主旨演讲。鲁政委首席强调中国和欧洲是全球可持续发展的两大引领力量，目前绿色金融正从理念号召快速转变为具体强制政策和落实措施。他提出“碳足迹”是下一步绿色金融发展的核心问题，包括可持续金融和转型金融。鲁政委首席指出，不同类型的碳足迹（组织碳排放、产品碳排放、CBAM隐含碳排放和碳市场碳排放）核算方法各异，围绕碳足迹的数据、方法学、统计认证、披露和国内外互认是一项刚刚开始的巨大工程。他还提到，ESG披露正逐步规范化，中国财政部和国际可持续准则理事会（ISSB）正推进ESG信息披露标准，中国证监会要求上市公司披露ESG报告。此外，欧盟的碳边境调节机制和循环经济行动计划将对出口到欧洲的产品产生影响，它们均涉及碳足迹和碳排放披露问题，因此加快建立产品碳足迹管理尤为重要。
纽约大学斯特恩商学院教授Johannes Stroebel作主旨演讲纽约大学斯特恩商学院教授Johannes Stroebel 围绕“The Economic Effects of Biodiversity Loss”（“生物多样性丧失对经济的影响”）主题作主旨演讲。Stroebel教授认为，尽管气候变化一直是公众讨论的焦点，但地球的健康还依赖于许多其他因素，其中生物多样性是一个至关重要却未得到充分研究的领域。生物多样性，这个涵盖生命、基因、物种和生态系统多样性的广泛概念，对于维持生态系统服务至关重要。Stroebel教授指出，随着物种的减少，我们可能会进入生产力与物种数量关系的更陡峭区域，这将导致生物多样性丧失带来的经济风险越来越大。因此，他呼吁政策制定者，特别是经济政策制定者，对生物多样性丧失问题给予更多关注。
爱丁堡大学商学院能源金融副教授、可持续金融高级讲师Theodor Cojoianu作主旨演讲爱丁堡大学商学院能源金融副教授、可持续金融高级讲师Theodor Cojoianu围绕“The Importance of Debt in Achieving Climate and Biodiversity Goals”主题作主旨演讲。Cojoianu教授指出，金融系统在推动这一转型中扮演着至关重要的角色，尤其是银行作为可再生能源项目的主要融资渠道。随着全球对可持续能源解决方案的需求日益增长，确保金融系统能够有效地为这些项目提供资金变得尤为重要。Cojoianu教授解释说，当开发商拥有可再生能源项目或风力涡轮机时，银行通常会基于项目预期产生的现金流提供贷款。这种融资方式意味着，尽管能够获得股票市场上直接融资的清洁技术公司相对较少，大量可再生能源项目依然能够通过间接融资的银行渠道获得必要的资金支持。
上海财经大学上海国际金融中心研究院院长马文杰教授作主旨演讲上海财经大学上海国际金融中心研究院院长马文杰教授围绕“银行业推进绿色金融发展的路径与挑战——基于长三角银行业的分析”主题作主旨演讲。马文杰院长分享了上海国际金融中心研究院团队基于上海市银行同业公会委托完成的研究报告《长三角银行业绿色金融可持续发展报告（2024）》。报告编写小组对长三角地区近300家银行（包括各种类型银行，政策性商业银行、外资银行等）做了问卷调查，梳理了银行业在绿色金融方面的现状、问题和挑战，并提出建议。报告指出，长三角银行业在绿色战略规划、组织架构、绿色运营、国际标准采纳、数字绿色技术应用、战略管理等方面取得了显著成效。长三角各地区银行业聚焦各地特色产业，积极开展绿色金融产品创新实践。但是，长三角银行业仍面临绿色标准认定不统一、信息披露需加强、政策支持力度需加大等挑战。报告提出了加快提升长三角绿色金融发展能级的战略建议，包括健全绿色标准体系、强化信息披露机制、优化激励约束机制、提升产品创新及服务能级、加强区域协作和国际合作，以应对这些挑战。
上海财经大学上海国际金融中心研究院荣誉院长赵晓菊教授主持高端圆桌讨论随后进入高端圆桌论坛环节，由上海财经大学上海国际金融中心研究院荣誉院长赵晓菊教授主持。杜克大学尼古拉斯环境学院终身教授张俊杰，上海环境能源交易所副总经理李瑾，江苏银行绿色金融部（总行一级部）副总经理兼公司业务部副总经理董善宁，全球报告倡议组织（GRI）董事局董事、中国管理科学学会可持续发展专委会副主任吕建中，责扬天下（北京）管理顾问有限公司创始人、金蜜蜂智库首席专家殷格非分别发表精彩观点，并展开互动讨论。
杜克大学尼古拉斯环境学院终身教授张俊杰在高端圆桌讨论环节发言张俊杰教授在讨论中指出，农村金融机构在实施绿色金融时面临气候变化带来的风险和机遇。他强调农业作为气候脆弱性行业，受极端气候事件影响大，这些风险会传导至金融机构，造成信用和流动性风险。他表示农村金融机构产业和区域高度集中，面临信贷定价、保险覆盖不足和气候风险预测工具缺乏等挑战，难以分散风险。同时，他也提到了机遇，呼吁采用新技术，如数字科技、生物科技、气候韧性技术和气候智慧技术帮助农业适应气候变化，降低风险。
上海环境能源交易所副总经理李瑾在高端圆桌讨论环节发言李瑾副总经理总结了2022-2023年气候投融资领域的进展，一是气候投融资项目标准的制定和征集工作，分为气候适应和气候减缓两大方向。她提到《气候投融资项目库管理办法》的出台，以及项目全流程管理的规范。二是基础体系建设，推动和引导企业建立碳核算体系和碳账户。三是构建气候变化风险体系、适应气候变化。她提到未来将加强基础建设，加大相应的激励引导政策，以及推动碳金融产品开发和丰富。在碳市场方面，李瑾副总经理提到了全国碳排放权交易体系的法律效力提升，自愿减排交易体系的改革，以及地方碳普惠体系的推进。她指出，碳市场多层次发展对气候投融资有促进作用，碳成本和减碳项目收益为金融机构提供了市场化的长期价格信号，有助于资源配置和企业定价。
江苏银行绿色金融部（总行一级部）副总经理兼公司业务部副总经理董善宁在高端圆桌讨论环节发言董善宁副总经理在讨论中指出，新质生产力的发展需要科技创新和全生产要素效率提升。新质生产力的发展给金融机构带来了新的市场机遇，同时也带来了挑战。一是可达性，科创企业需要定制化的金融服务，这对金融机构提出了更高的服务要求。二是优惠性，银行面临提供优惠资金与平衡高风险之间的两难选择。三是负责任性，金融机构在投资时必须考虑融资对象的个人财务风险和ESG责任。四是可持续性，银行在支持经济社会转型的同时，还需关注自身的财务可持续性，实现监管满意度和商业可持续性之间的平衡。
全球报告倡议组织（GRI）董事局董事、中国管理科学学会可持续发展专委会副主任吕建中在高端圆桌讨论环节发言吕建中副主任强调了保险业在追求自身可持续发展的过程中，必须对ESG给予高度重视。他指出，保险公司高层需要转变思维，将ESG纳入战略规划，并参考相关政策和国际标准及原则来指导实践。保险公司应从自身管理、客户管理、信息披露三方面入手，建立完整的ESG体系，提升全员的ESG意识，并开发适应ESG需求的产品和服务。在定价方面，吕建中副主任提出应综合考虑获益、成本、风险和责任等因素，利用ESG报告披露的数据、评级、核算等参数，同时考虑政策影响和企业经营目标，通过优化服务流程、提升风险识别及管控能力，来制定合理的价格策略，和价值创造路径。他认为，通过这些方法可以更好地管理风险、把握机遇、获得长期价值。
责扬天下（北京）管理顾问有限公司创始人、金蜜蜂智库首席专家殷格非在高端圆桌讨论环节发言殷格非先生讨论了ESG价值核算的重要性和实际应用，指出中国上市公司协会已对A股上市公司进行了ESG净值核算，即将公司的环境和社会影响货币化。他提到，这种核算不仅帮助识别具有ESG投资潜值的公司，还能作为防止“漂绿”现象的工具。殷格非先生强调，尽管存在标准制定和信息质量等难点，ESG价值核算为金融机构提供了一个新的客户评价工具，有助于绿色金融的全过程服务。他还提到，通过将ESG净值作为权重的沪深300指数在过去6年的表现超过了传统市场价值权重的沪深300指数，显示了ESG价值核算在市场中的验证潜力。圆桌论坛的最后环节，现场参会嘉宾还与圆桌发言嘉宾开展了交流问答。会议下午场设业界专场、《财经研究》专场、《上海财经大学学报》专场以及英文学术专场（1）、英文学术专场（2）、英文学术专场（3）六个平行分会场。
业界专场上半场由上海金融业联合会常务副秘书长、交通银行机构部副总经理帅师主持。中节能衡准科技服务（北京）有限公司成都分公司总经理张新蓉围绕“绿色金融助力产业绿色低碳转型”主题作专题发言，指出《绿色低碳转型产业指导目录2024》纳入了低碳转型相关产业，与绿色金融、转型金融工作更好衔接，充分体现了“双碳”工作导向；申能集团财务有限公司副总经理吴献华围绕“新质生产力视角下财务公司绿色金融价值创造”主题作专题发言从产业金融从业者角度阐释绿色金融与新质生产力的关系，以及财务公司如何助力产业转型，提升新质生产力；妙盈科技可持续发展业务总监于嘉兴围绕“数字化助力企业ESG高质量发展”主题作专题发言，分享了国内外近期ESG监管新规，探究企业关注ESG原因，并探讨为何及如何实现企业数字化ESG管理；乾于丰低碳科技股份有限公司创始人，江苏现代低碳技术研究院副院长钱锋围绕“绿色金融与碳交易、碳达峰、碳中和”主题作专题发言，强调了碳市场与绿色金融的紧密联系，以及碳达峰和碳中和对于绿色金融的增量市场机遇；三井住友海上火灾保险（中国）有限公司资产管理部ESG投资高级研究员张馨文围绕“ESG在投资中的应用”主题作专题发言，分享了ESG对投资领域的影响，MSIG公司的ESG投资实践和将ESG纳入信用评价的实践。
业界专场下半场由上海财经大学上海国际金融中心研究院院长马文杰教授主持。四川联合环境交易所（西部生态产品交易中心、全国碳市场能力建设（成都）中心）常务副总裁蒋洁萍围绕““绿蓉融”平台绿色金融创新实践探讨”主题作专题发言，分享了四川在绿色金融方面的实践，以及“绿蓉融”绿色金融综合服务平台在推进金融服务绿色低碳转型产业工作过程中做的创新探索以及面临的问题；鼎力可持续数字科技（深圳）有限公司首席数据官刘朔围绕“以高质量数据赋能中国可持续投资”主题作专题发言，分享了资管行业在ESG投资方面的实践，强调了高质量数据的重要性，并介绍了鼎力公司在ESG数据产品方面的成果；华宝基金高级ESG分析师王咏青围绕“可持续尽责管理推动实体经济绿色转型”主题作专题发言，分享了华宝基金在ESG与可持续投资领域的实践与探索，重点介绍了ESG尽责管理策略在推动上市公司绿色低碳转型中的重要作用；华夏理财ESG事业部经理秦丹围绕“华夏理财ESG实践之旅”主题作专题发言，介绍了银行理财ESG投资发展的阶段，银行理财开展ESG投资的路径与效益，以及华夏理财的ESG创新实践；江苏银行绿色金融部（总行一级部）产品经理夏彩波围绕“关于绿色金融助力提升绿色发展质效的若干思考”主题作专题发言，介绍了绿色金融服务能源结构调整、工业转型和生态环保过程中面临的挑战，以及江苏银行在绿色金融方面的产品创新和实践案例。
中文学术专场分别由《财经研究》编辑部主任康健、《上海财经大学学报》编辑部主任王西民主持，上海财经大学商学院龙睿、苏州大学金融工程研究中心李丹丹、复旦大学经济学院张璇、华北电力大学经济与管理学院蒋晨熙、上海财经大学金融学院杨润泽、天津工业大学刘莹斐、南开大学经济学院国际经济研究所吴翟、中国海洋大学海洋发展研究院施嘉镘、郑州大学商学院李智、中国海洋大学经济学院胡雪蕊、山东师范大学经济学院冯学良分别宣讲了论文，论文作者与上海财经大学城市与区域科学学院副教授范美婷、南京审计大学金融学院讲师胡玥、上海财经大学金融学院副教授冯玉林分别对宣讲论文进行互动点评。
英文学术专场论文宣讲与点评开始前，爱丁堡大学商学院能源金融副教授Theodor Cojoianu，康奈尔大学约翰逊商学院院长、教授Andrew Karolyi，纽约大学斯特恩商学院教授Johannes Stroebel分别围绕“Legislating to Advance Impact and Mitigate Greenwashing”、“Biodiversity Finance: The Next Frontier?”、“Biodiversity risk”主题带来精彩的主旨演讲，British Accounting Review联席主编肖泽忠介绍了British Accounting Review。主旨演讲环节由爱丁堡大学商学院能源金融副教授Theodor Cojoianu主持。随后，论文宣讲与点评正式开始，围绕不同主题，英文学术专场分为“Corporate Environmental and Social Responsibility”、“Climate Change and Financial Implications”、“Financial Implications of Climate Change”、“Market Dynamics and Investor Behavior”、“Environmental Risk Management”、“Investors and Sustainability”六个主题，分别由首都经济贸易大学金融学院刘贤达、爱丁堡大学商学院尹超、爱丁堡大学商学院陈博洋、爱丁堡大学商学院赵若然、爱丁堡大学商学院李懋、朴次茅斯大学卢佳男担任主持人，参会作者分别宣讲了论文，同时针对宣讲文章进行相互点评。 “上海国际金融中心研究院研讨会”是由上海财经大学上海国际金融中心研究院（SIIFC）发起召开的年度品牌研讨会，自2013年起至今已是第十二届。自2017年以来，上海国际金融中心研究院研讨会围绕绿色金融领域举办，旨在汇聚国内外专家学者，就绿色金融支持绿色发展、绿色金融及投资、气候投融资促进低碳发展、气候投融资推进实现“双碳”目标等相关的重大问题进行广泛、深入的研讨，得到新华社上海分社、人民日报、解放日报、澎湃新闻、浦东时报、上海证券报、中国金融信息中心、第一财经、东方财经等主流媒体的多次报道。本次会议邀请了众多享誉国内外学界、业界的资深专家，搭建起了绿色发展理论研究和实践经验的高水平交流平台，现场参会人数百余人，300余人次通过线上会议室参与会议活动，会议直播点击率超1万次，会议获得参会领导、专家学者的高度认可。通过本次会议，参会嘉宾们对绿色金融助力新质生产力发展有了更深入的理解，对其中存在的问题及对策有了更深刻的认识，有助于推动政府部门与市场主体共同努力，以绿色金融为抓手，推动新质生产力跑出“加速度”，做好金融“五篇大文章”。
